区块链信息服务备案法律实务
发布时间：2019-04-02
文 | 黄春林 汇业律师事务所 合伙人
《区块链信息服务管理规定》（下称“管理规定”）于2019年2月15日正式实施来，CAC正式受理了多家企业的区块链信息服务备案（下称“BCP”）工作。近日，CAC发布了中国首批197个BCP编号，备案企业主要为互联网巨头、金融科技、区块链头部企业、政府机构等，产品涉及BaaS、浏览器、溯源、存证、供应链等技术及应用。
本文中，汇业黄春林律师团队结合近期备案实务经验及官方答复意见，汇总分析企业在办理BCP备案中的主要问题，以供参考。
一、 法律依据：备案的法律依据是什么？
根据《管理规定》，区块链信息服务提供者应当在提供服务之日起十个工作日内，通过CAC区块链信息服务备案管理系统(bcbeian.ifcert.cn)履行BCP备案手续。
取得备案号后，区块链信息服务提供者应当在其对外提供信息服务的互联网站、应用程序等显著位置标明其备案编号（例如：沪网信备 3101151973733530**** 号）。
根据《管理规定》，未履行备案手续或者填报虚假备案信息的，由主管部门责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，给予警告，并处一万元以上三万元以下罚款。
二、 服务内容：哪些区块链服务内容需要备案？
依据《管理规定》，需要备案的服务内容应当满足如下几个要件：
基于区块链技术或者系统，即信息内容必须上链或与区块链系统有交互；
有对外公开的互联网站、应用程序（Dapp）等；
在中国境内。
依据以上要件，并结合备案实务经验，在中国境内的以下区块链信息服务应当办理BCP备案：
1.基础设施提供方：提供矿池、云挖矿、节点等服务
实践中，考虑到厂商的基础设备及设施服务可能涉及变相发币、ICO等，法律风险较大争议，首批备案中这类企业较少。
2.应用运营方：提供钱包、区块链交易查询浏览器及其他存证、溯源类Dapp等服务
首批备案成功的企业中，考虑到94新政后的政策及法律风险，钱包类应用极少，主要为存证、溯源等应用。此外，目前基于主流公有链、联盟链和私有链的应用都可以备案。
3.技术提供方：提供BaaS等服务
备案成功代表企业：蚂蚁金服的BaaS凭条，众安在线的BaaS平台、腾讯的TBaaS平台等。
此外，一个企业可以备案多个服务，每个服务对应一个BCP备案号。
值得注意的是，单纯介绍区块链技术的信息媒体、行情资讯、内容营销、社区服务等的公众号、小程序、APP及网站等，若其技术后台本身不涉及区块链技术的，不属于BCP备案范围。
三、 属地管辖：哪些属于在中国境内的区块链信息服务？
实务中，很多跨国经营的外企，有使用境外的全球总部的区块链服务或产品，是否需要在中国境内备案存在一定的争议。
根据汇业黄春林律师团队咨询主管部门意见及实务经验，在中国境内提供区块链信息服务，是指：
1) 区块链信息服务的基础设施、节点在中国境内；
2) 区块链信息服务的相关应用的服务器（如有）在中国境内；
3) 区块链信息服务的提供者在中国境内注册。
实践中，虽然上述要素在境外，但主要面向境内用户提供服务的，是否需要在境内办理BCP备案，存在一定的争议。
四、 备案主体：境外主体可以在中国办理备案吗？
根据国家互联网应急中心工程师毛洪亮博士意见，暂不接受未在中国境内注册的境外机构备案。汇业黄春林律师注意到，在实际备案操作流程中，系统也暂未提供以境外主体进行备案申报的选项和入口。
值得注意的，尽管法律并未限制，首批备案成功的企业中，主要是内资企业为主，暂无外商独资企业的身影。
我们理解，参考《互联网信息服务管理办法》，未来开放境外主体办理BCP的可能性不大。
五、 备案内容：区块链信息服务备案哪些内容？
目前，暂无需办理区块链信息服务的内容和代码，仅需备案主体信息、负责人信息以及服务信息。
与ICP备案不同的是，BCP的企业负责人（可以不是法定代表人）可以是外籍人士，可凭护照信息完成申报。备案多个服务的，每个服务还需要对应一个服务负责人，可以由企业负责人兼任。
服务信息方面，包括服务名称、开始运营时间、客户端名称及服务说明；若涉及前置审批许可（新闻、出版、医疗等），需要提交前置审批信息。
六、 变更注销：变更、注销区块链信息服务是否需要备案？
根据《管理规定》，变更服务项目、平台事项的，应当在变更之日起五个工作日内办理变更手续；终止服务的，应当提前三十个工作日办理注销手续，并对针对注销后事宜做出妥善安排。
七、 机构时限：区块链信息服务备案的机构、时限如何？
目前，CAC作为主管机构，针对全国区块链信息服务进行监管。BCP实行统一系统接受备案，各地网信办负责审核并办法属地备案号。
根据《管理规定》，在企业完善备案材料并提交成功后，若无需补充其他材料，备案流程将在提交材料后的二十个工作日内完成；在材料不齐全，需要补充的情况下，网信办将在二十个工作日内通知不符合备案申请的理由。
八、 衍生备案：区块链网站/APP还需要办理其他备案吗？
区块链信息服务备案有利于落实区块链信息服务提供者的安全管理责任，但备案本身并不能免除企业落实其他相关法规中各类备案的责任。
即，企业基于区块链提供信息服务的，除办理BCP外，还应当办理ICP备案、公网联网备案、等保备案等。
关于区块链信息服务备案的更多问题，以及其他准入与合规问题，欢迎咨询汇业黄春林律师团队：ramon.huang@huiyelaw.com。
