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网络平台销售基金及保险产品的主要合规问题
为了进一步规范网络平台销售基金或保险产品，国家发布了一系列穿透式监管规则。近日，证监会及银保监会先后发布《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法（征求意见稿）》、《关于加强保险公司中介渠道业务管理的通知》，进一步明确网络平台销售基金及保险的业务边界及合规要求。
2019-02-28 阅读全文
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合规创造价值
合规创造价值是重要的合规理念，是企业合规文化的重要组成部分。合规创造管理价值、经济价值和社会价值，其基本内涵和作用已逐步得到认识，并推动企业合规管理发展。
2019-02-20 阅读全文
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合规体系搭建之实务问答
搭建全面合规管理体系的主要事项可以归纳为——厘清边界、分清职责、统一思想、配置资源、分步布局。笔者结合10余年金融业合规管理实务经验及近年为央企提供合规服务的思考，对合规管理工作的启动——合规体系搭建阶段应阐明的部分重点问题进行如下归纳和探讨。
2019-02-12 阅读全文
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企业集团合规管理探析（下）
企业集团内各成员公司在行业分布、股权架构、公司治理、发展历史、企业文化、管理模式等方面可能存在较大差异，合规管理也更加复杂。
2019-02-02 阅读全文
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企业集团合规管理探析（上）
企业集团内各成员公司在行业分布、股权架构、公司治理、发展历史、企业文化、管理模式等方面可能存在较大差异，合规管理也更加复杂。
2019-02-02 阅读全文
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2019，企业如何布局合规管理
我国ISO 19600《合规管理体系 指南》于2018年7月1日生效。国资委《中央企业合规管理指引》于2018年11月2日、国家发展改革委等七部委《企业境外经营合规管理指引》于2018年12月26日颁布实施。2018年可谓中国企业合规元年。2019年，企业如何布局合规管理已然提上日程。
2019-01-08 阅读全文
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《企业境外经营合规管理指引》解读
2018年12月26日，国家发展改革委、外交部、商务部、人民银行、国资委、外汇局、全国工商联等七部委，联合发布《企业境外经营合规管理指引》（发改外资〔2018〕1916号）（以下简称《指引》）。这是国家发展改革委外资司等2018年7月5日发布《企业境外经营合规管理指引(征求意见稿)》，经过近五个半月的时间征求意见后，重磅发布。
2019-01-02 阅读全文
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账户注销及用户信息删除的合规实务问答
近日，工信部、上海市通管局等就账户注销、用户信息删除违规问题约谈通报相关企业，并责令其立即整改。其中，保障用户的账户注销及用户信息删除请求得到有效响应和执行，是用户个人信息权的重要内涵，也是近期监管执法的重点内容。
2018-12-04 阅读全文
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商品归类预裁定制度与合规风险分析
商品归类在进出口活动中的地位极为重要，商品归类编码决定了货物的税负、贸易管制，对一些通过退税获取经营利润的企业而言，商品归类直接决定了退税率及出口贸易的可行性。然而，归类规则又极具技术难度，商品中的任何细节差别都可能导致不同归类，从而产生进出口活动的不确定性。
2018-11-13 阅读全文
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央企合规指引为什么强调反垄断合规？
亚当斯密曾说：“同行老板之间很少聚会,但即使只是娱乐或者消遣性的几次聚会,最终的话题不是密谋对抗公众,就是抬高价格的伎俩。”
2018-11-12 阅读全文
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中央企业合规管理指引（试行）解读
2018年11月2日，国务院国有资产监督管理委员会（“国资委”）发文（国资发法规【2018】106号），重磅发布《中央企业合规管理指引》（试行）（以下简称《指引》）。
2018-11-12 阅读全文
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企业反腐败、反舞弊内部调查中的合规禁区
企业内部腐败及舞弊现象是长期困扰企业正常发展的暗疾。近年来，随着企业合规制度建设不断完善，对内部腐败及舞弊的规制力度不断加强，辅以积极的举报制度，曾经潜于水面之下的秘密不断浮现。企业内部也普遍开始重视对相关举报进行反腐败、反舞弊内部调查。但是，这些非官方的调查主体在开展内部调查活动时，如何厘清调查行为尺度和界限，一直是困扰相关从业人员的问题。合规调查本身不合规的情形屡有发生，甚至有些企业在本是为“止损”而进行的内部调查过程中存在的不规范操作，导致了“次生灾害”的发生。笔者在执业经历中也不只一次遇到为内部调查人员提供刑事法律帮助的情形，深感须对内部调查中常见的风险禁区予以释明，以期加强内部调查的合规性，真正发挥反腐败、反舞弊内部调查的功效。
2018-10-16 阅读全文
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“关检合并”后的企业合规风险分析
今年的十三届全国人大一次会议上，审议通过了国务院机构改革方案，其中明确“将国家质量监督检验检疫总局的出入境检验检疫管理职责和队伍划入海关总署”。 出入境检验检疫，即人们通常所称的“商检”，包括进出口商品品质检验，出入境动植物检疫和国境卫生检疫。出入境检验检疫与传统意义上的海关监管是我国进出口监管体制中最主要的两个部分。容易引起误解的是，一些企业将出入境检验检疫简单的理解为货物品质检查，将确保货物品质质量等同于检验检疫环节的合规管理。这种理解忽视了检验检疫监管上的程序约束。实际上，很多商检违规案件的发生并非源于产品品质问题，而是违反了监管程序规定。随着出入境检验检疫局与海关合并后的深入融合，监管合力将进一步提升检验检疫违规情事查缉力度，进出口企业应充分关注在“关检合并”之后的进出口检验检疫环节中容易发生的违规风险。
2018-10-12 阅读全文
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企业合规审查刍议
企业合规审查是企业合规管理的重要内容，是指对企业经营管理活动（合规审查对象）是否符合合规规范进行审核检查。企业合规审查，需要弄清楚依据什么审查、审查什么、谁来审查、如何审查、可以借用什么工具审查等问题。本文试图从这几个方面进行分析探讨。
2018-10-09 阅读全文
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企业合规部设计
企业合规部是企业合规组织的核心，也是企业合规管理体系中需要尽早安排和实施的构成要素。如何设置企业合规部？本文结合跨国公司的做法、我国ISO 19600《合规管理体系 指南》以及国务院有关部门规章，对此作粗浅分析，提出拙见。
2018-09-27 阅读全文
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依法治企与企业大合规——郭青红律师应邀到中石化河南油田做讲座
中石化河南油田总法律顾问及法务骨干能力提升培训于近日举行，来自河南油田各直属单位的分管领导、总法律顾问、法务骨干60多人参加了培训。 汇业律师事务所高级合伙人、企业合规业务委员会主任郭青红律师受邀做了“依法治企与企业大合规”讲座，取得了热烈反响和良好效果。
2018-09-18 阅读全文
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贸易合规之贸易管制与税收征管
对于进出口企业来说，贸易合规建设是非常重要的内容之一，合规机制处理的完善，能够确保企业经营的血脉畅通，为企业实现商业战略保驾护航，如果贸易合规方面产生纰漏，不仅会极大的提高贸易成本，而且企业的官方信用就要受到影响，甚至可能导致经营失败。
2018-09-10 阅读全文
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反垄断与价格合规系列二：转售价格限制执法的正当性基础
因为无论是民事司法还是行政执法，均指向相同的造成竞争损害的行为；二者的区别仅仅在于执法主体不同；同时二者追求的目标也一致，即对竞争损害进行有效救济和最佳阻吓。
2018-08-22 阅读全文
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反垄断与价格合规系列一：分裂的转售价格限制违法判定标准
近期，在中国反垄断法实施十周年之际，上海市知识产权法院和广东省高院先后就韩泰轮胎纵向垄断协议案和格力电器纵向垄断协议案作出判决，两地法院不约而同地认定被告（被上诉人）纵向转售价格限制条款不具有排除、限制竞争效果，因此不构成反垄断法所禁止的垄断协议。两起案件判决可被视为进一步宣告对反垄断法第十四条纵向限制行为的违法性判定，应当考虑该限制是否具有排除、限制竞争效果
2018-08-20 阅读全文
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企业合规管理运行
本文汇总介绍企业合规管理的具体运行部分，即企业合规管理体系十二大构成要素中的合规审查，合规评审，合规审计，合规培训与合规活动，违规举报、违规调查与违规处置以及合规报告。
2018-08-14 阅读全文
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