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《中央企业合规管理办法》学习心得（一）——见微知著

近日，国务院国资委发布备受关注的《中央企业合规管理办法》，国有企业合规“2.0版本”尘埃落定，并将在2022年10月1日施行。

2022-09-27 阅读全文

近日，国务院国资委发布备受关注的《中央企业合规管理办法》（以下简称“《办法》”），国有企业合规“2.0版本”尘埃落定。《办法》将在2022年10月1日施行，取代2018年11月发布生效的《中央企业合规管理指引（试行）》（以下简称“《指引》”）。与2018年“1.0版本”的国有企业合规产生背景不同，当时还没有涉案企业合规改革试点，官方中文版的《合规管理体系指南》尚未实施，也没有明确法定职业企业合规师。四年后的今天，我国的“合规世界”发生了质的变化，国企合规与涉案企业合规、合规管理体系的国际标准一起，组成合规管理体系建设的“三驾马车”。它们之间平行，却又是强度不同的相互影响。例如，“1.0版本”国企合规一度成为涉案企业合规整改的参考依据。

2022-09-22 阅读全文

合规底线与合规红线（下）

鉴于篇幅原因，《合规底线与合规红线》共分为两部分展开，第一部分对合规底线做了分析探讨，详见《合规底线与合规红线（上）》。本文为第二部分，将继续就对合规红线进行分析探讨。

2022-09-13 阅读全文

合规底线与合规红线（上）

企业合规底线是企业合规的最后一道防线，到了退无可退、一退即破的地步。笔者认为，企业的合规底线与企业合规义务相关联，是企业及其员工在生产经营和管理活动中遵守适用的所有合规义务。合规红线与合规风险相关联。企业合规的红线，是一旦违反即给企业带来重大合规风险的合规义务。

2022-08-25 阅读全文

法律、合规、内控、风险管理协同运作——核心是风险管理协同

企业建立法律、合规、内控、风险管理协同运作机制，从理论到实践都倍受关注和重视。基于多个项目实践经验，笔者认为，这一协同运作机制的核心是风险管理协同。

2022-08-12 阅读全文

从全面合规管理体系、ISO 37301评《中小企业合规管理体系有效性评价》

2022年5月23日，中国中小企业协会发布了《中小企业合规管理体系有效性评价》T/CASMES 19—2022标准（以下简称“标准”）。该标准的发布顺应了中国当下合规趋势，为中小微企业合规管理体系建设及其有效性评价提供指引，弥补了这个领域的空白。汇业合规管理团队积极参与了该标准的起草，提出了多项建设性建议并被采纳...

2022-05-27 阅读全文

涉案企业合规标准化路径——评全国工商联等九部门《涉案企业合规建设、评估和审查办法（试行）》

近日，中华全国工商业联合会（以下简称“全国工商联”）等九部门联合发布让人期待已久的《涉案企业合规建设、评估和审查办法（试行）》（以下简称“《办法》”），明确了第三方监督评估机制中合规计划的“建设”“评估”和“审查”的细节内容，进一步推动了具有中国特色的第三方监督评估机制。本文将从《办法》的特点、《办法》重点内容解读进行介绍分析

2022-05-12 阅读全文

企业应如何构建预防走私犯罪的合规体系

新冠疫情持续蔓延大背景之下，国际供应链环节极其脆弱，经济增长与企业发展面临更加严重的下行压力。此时，企业如因涉嫌走私普通货物、物品罪（以下简称“走私罪”）等进出口领域的犯罪被刑事侦查、提起公诉，甚至判处刑罚，将可能带来企业倒闭、员工失业、股东价值落空一系列的连锁效应，这种“办一个案件搞垮一个企业”的刑事措施，无疑会让企业发展雪上加霜。为持续落实“对企业负责人涉经营类犯罪，依法能不捕的不捕、能不诉的不诉、能不判实刑的提出适用缓刑建议”的检察政策，自2020年起，最高人民检察院开始推行企业合规改革，2021年6月，最高检等九部门又发布《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）》，推动涉案企业合规第三方监督评估机制实施，至2022年4月，企业合规改革试点在全国检察机关推开。企业合规改革为单位犯罪提供了另一种全新的控辩思路：即通过企业合规改革给予涉刑企业不被起诉的机会，在走私犯罪领域，也已初步显露出其特有价值。比如，深圳罗湖区检察院就专门开启钻石行业反走私合规建设的探索。企业也应积极主动抓住企业合规改革带来的“合规不起诉”契机，未雨绸缪，提前预判并积极做好合规准备。

2022-05-06 阅读全文

国企合规应当更加开放、对标国际一流标准——评国务院国资委《中央企业合规管理办法》（公开征求意见稿）第一章

本文比较《中央企业合规管理办法》（公开征求意见稿）（以下简称“2022年版本”）第一章“总则”相较于《中央企业合规管理指引（试行）》第一章“总则”的变化，并对此提出修改的建议及其理由。

2022-04-19 阅读全文

走向精准、高位阶的中央企业合规——评国务院国资委《中央企业合规管理办法》（公开征求意见稿）

本文分为三部分。第一部分从整体剖析《办法》的脉络，第二部分总结《办法》主要变化，以及第三部分分析《办法》可能存在的问题和相关建议。囿于篇幅，本篇仅涉及第一部分的内容。

2022-04-14 阅读全文

协同运作大风控体系

国务院国资委2015年12月8日发布《关于全面推进法治央企建设的意见》，要求中央企业建立依法治企体系（包括依法治理、依法合规经营和依法规范管理），探索建立法律、合规、风险、内控一体化管理平台。

2022-04-06 阅读全文

合规的“度”

俗话说，凡事要有个“度”。企业合规也要适度。如果太宽松，或者形而上，就会徒增管理环节和成本，起不到防范合规风险的作用。如果不分层次和轻重缓急，急于求成，或者过度严格，业务部门就会负担过重，合规管理难以有效落地。

2022-03-02 阅读全文

2021企业合规回顾与展望

2021年是企业合规持续、高速发展和备受关注的一年，体现为企业合规的热点事件目不暇接，合规管理推行的力度、动作不断加大。

2022-03-02 阅读全文

国务院国资委进一步深化法治央企建设之合规元素解读

2021年10月17日国务院国资委发布《关于进一步深化法治央企建设的意见》（简称“《意见》”）。随后，国务院国资委于12月3日召开中央企业“合规管理强化年”工作部署会。这是国务院国资委于2015年12月8日发布《关于全面推进法治央企建设的意见》以后再次发文要求深化法治央企建设。

2022-02-24 阅读全文

中国社会信用体系及其对企业的影响和企业的应对之策

2021年7月13日，国家发展和改革委员会公布了《全国公共信用信息基础目录（2021年版）（征求意见稿）》（下称“《基础目录》”）和《全国失信惩戒措施基础清单（2021年版）（征求意见稿）》（下称“《基础清单》” ），再次引发社会公众对中国社会信用体系（China Social Credit System；下称“CSCS”）建设的关注。

2021-12-10 阅读全文

环境合规：企业突发环境事件应对要点

企业应当以污染预防为管理原则，排查企业环境事件隐患，避免环境事件的发生。环境事件往往会引起社会的广泛关注，因环境事件引发的环境刑事风险往往也较为严重。企业应当高度重视，制定突发环境事件应急预案，加强全过程管理，将事件隐患排查及事件应对作为企业环境合规的培训内容。

2021-11-09 阅读全文

美国第三方合规监管制度简要述评

美国已经通过一系列规定设置了一套相对完整且具有高度可操作性的规则，且经过多年的实践，已具有非常丰富的经验。学习研究美国经验，希望能够为完善我们的企业合规机制提供新的思路。

2021-10-18 阅读全文

环境合规：企业VOCs监管趋势及合规要点

我国的挥发性有机物（Volatile Organic Compounds,简称VOCs）治理体系不断完善，VOCs的环境标准、地方治理规范也在不断完善。与此同时，企业VOCs排放相关法律风险也逐渐凸显。本文就VOCs监管趋势及相关法律风险防范，提供实务参考。

2021-08-25 阅读全文

建立合规管理体系仍需解决的两个实务问题

我国中央企业集团都已初步建立合规管理体系，并正在推动子集团、子公司建立合规管理体系。我国各地地方国有企业集团大多也开始建立合规管理体系。企业集团建立健全有效的合规管理体系，内容有哪些？如何建立？仍然是诸多企业集团在合规管理实务中，广为关注和不得其解的问题。

2021-07-28 阅读全文

环境合规：轻罚免罚法律原理与实践

2021年1月22日通过修订的《行政处罚法》将于2021年7月15日施行。原《行政处罚法》第27条第2款规定“违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。”，修订后的《行政处罚法》第33条完善了免罚、轻罚制度，除了规定违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。还规定了初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。当事人有证据足以证明没有主观过错的，不予行政处罚。

2021-07-16 阅读全文

汇业评论