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2022年企业合规管理回顾与2023年合规管理展望

2021年11月国务院国资委发布《关于进一步深化法治央企建设的意见》，将健全和强化合规管理体系作为进一步深化、健全法治工作体系的重点内容，严控法律合规风险成为全面提升依法治企能力的关键要素。2021年12月，国务院国资委召开中央企业“合规管理强化年”工作部署会，强调中央企业必须把强化合规放到贯彻习近平法治思想的高度来认识，放到落实全面依法治国战略的全局来部署，放到保障企业高质量发展的层面来推动，力争通过一年时间推动企业合规管理工作再上新台阶。

2023-01-20 阅读全文

2022年度上海市走私犯罪案件大数据研究报告

随着当前海关监管规则与体制机制的发展变化，中国海关对走私活动的监管和打击力度也不断加强。对于违反海关法规，实施走私犯罪，偷逃应缴税额的行为，情节轻微的予以补缴税款，情节严重将会面临刑事处罚。汇业海关律师团队以上海市第三中级人民法院公布的自2022年1月1日至2022年12月31日有关走私犯罪案件84份裁判文书为素材，对2022年上海地区走私犯罪进行研究及分析，试从走私犯罪的主体、走私的方式、共同犯罪、涉案货物的种类、偷逃税额与刑期的关系、律师辩护意见等几个方面入手，以期通过该份研究探究上海地区走私犯罪的现状及趋势。

2023-01-20 阅读全文

浅析欧盟GDPR下DPIA和中国个人信息安全影响评估要点

合规和个人信息评估在数据化身为财富的同时成为热点中的热点，IT部门、码农们被放在了聚光灯下面。数据产生于各个业务场景，甚至是内部工作环境中，经过业务员，销售，公司内部支持人员；流入经IT和码农编码搭建的系统；最后汇总到数据库成为进一步处理或者销售的信息，供决策者决定其出路和方向。以上的特点是跨部门、多领域，完全打破了部门之间的天然界限。于是天然地出现了决策者不知道什么地方可以优化，应该控制，或者第二选项的存在。法务部门不知道怎么把法律要求转化为代码要求，码农们觉得自己的工作内容怎么变了？除了要考虑构架和效能问题，还要考虑合规的第二选项构架问题。销售觉得大家都过于焦虑。本文旨在通过对中国和欧盟的个人信息评估工作中的一些要点分析，来给以上问题提供一个解决思路。

2023-01-16 阅读全文

“数据二十条”：把握数据要素的治理脉络

2022年12月底，《中共中央　国务院关于构建数据基础制度更好发挥数据要素作用的意见》（“数据二十条”）正式发布，标志着我国对数据治理的顶层设计已经基本完成，数据治理工作即将迈入新的阶段。虽然“数据二十条”并不是一份法律文件，但后续的立法、执法预期会向“数据二十条”所规划的方向靠拢。“数据二十条”会成为制定法律法规、开展执法活动的基线。对于企业来说，“数据二十条”尽管可能不会带来短期、直接的影响，但对企业长期数字化布局与数字化发展战略等长线工作具有参考价值，可以帮助企业抓住数据要素治理的脉络。

2023-01-10 阅读全文

企业如何开展数据合规建设落地之实务指引

企业数据合规管理体系建设是一项系统化的工程，涉及企业高层管理人员等自上而下的全面认知和企业相关部门之间的资源协作与配合，不仅要有清晰的数据合规目标和实施计划，也要遵循事先设定的科学合理的合规目标和计划，切实有效开展实际落地执行工作，将数据合规贯穿于整个企业内部的管理和业务流程当中。

2023-01-05 阅读全文

重磅来袭！基金业协会就《私募投资基金登记备案办法（征求意见稿）》及配套指引公开征求意见

2022年年底元旦放假之际，基金业协会抛出一枚“重弹”，为进一步规范私募基金行业高质量发展，保护投资者合法权益，基金业协会拟对2014年1月发布的《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》（简称“《登记备案办法（试行）》”）进行修订，并将名称修改为《私募投资基金登记备案办法》（简称“《办法》”）。

2023-01-04 阅读全文

从“元宇宙财产纠纷仲裁第一案”浅论元宇宙知识产权风险及其合规建议

广州仲裁委员会近日审理并调解了“元宇宙财产纠纷仲裁第一案”。本案基本案情为数字化形象持有者和使用者将在元宇宙社区获得的形象未经许可应用于线下服装制作，从而引发了NFT公司的版权侵权纠纷仲裁并要求其赔偿损失，最后本案双方基于商业化利益的共同需要，NFT公司给予了数字化形象持有者和使用者新授权且与使用者分享收益[1]。

2023-01-03 阅读全文

2022年中国雇佣法规概览与2023展望

2022年是特殊的一年，中共二十大召开，国内疫情管控从年初到年底经历180°转向，从春季的上海封城到防控新十条、乙类乙管，三年的疫情防控迈入尾声，企业在动荡的外部形势下艰难前行，降薪裁员不绝于耳，社保缓缴、各地相继发布典型案例，无不彰显宏观政策的变化，也必将影响中国雇佣关系的发展走向。本文旨在梳理年度内对企业用工影响较大的法律法规、政策及司法裁判口径的的变化，并展望2023年国内雇佣法规发展趋势。

2022-12-30 阅读全文

2022年度上海市法院审理婚姻家庭纠纷案件裁判文书研读报告（下）

实务中，经常出现夫妻离婚未将共同财产处理完毕的情况。导致这种情况的原因，部分是因财产关系复杂，无法在离婚诉讼中处理完毕，部分原因是当事人想尽快解除婚姻关系，将财产放在日后处理。因此，离婚后财产纠纷主要包括以下几种情形：一是当事人双方离婚时，未对婚姻关系存续期间的夫妻财产进行分割，离婚后对于财产的分配问题产生的纠纷；二是当事人协议离婚时达成了财产分割协议，离婚后因履行上述财产分割协议而发生纠纷，由此提起诉讼的，人民法院应当受理；三是男女双方协议离婚后1年内就财产分割问题反悔而引发的纠纷，一方请求变更或者撤销财产分割协议的，人民法院应当受理；四是婚姻关系结束后，一方发现对方在婚姻关系存续期间存在的在离婚时未分割的其他财产而引发的纠纷。（摘自《最高人民法院民事案件案由适用要点与请求权规范指引》，人民法院出版社，2019年版）

2022-12-28 阅读全文

2022年度上海市法院审理婚姻家庭纠纷案件裁判文书研读报告（上）

从2017年开始，我们团队就开始制作上海法院审理离婚纠纷案件的大数据报告，大数据报告通过对当年度公开案例的分析，为大家提供了感性的八卦题材展示和理性的裁判思路分析。2022年是个特殊的年份，由于众所周知和不可描述的原因，2022年度公开的婚姻家庭纠纷案件数量少之又少，无法形成完整的大数据报告，于是我们调整了整理思路，通过对仅有案例的研读，为大家整理了一些法院的裁判思路和注意事项。本篇研读报告从婚约财产纠纷开始，以离婚纠纷居中，离婚后财产纠纷收尾，辐射了婚姻家庭纠纷的前中后三个阶段，希望能为大家提供一定的参考，也希望2023年一切能恢复正常，可以让大数据报告能够继续写下去。

2022-12-28 阅读全文

“算法亦应守法”：深度合成技术的法律风险及合规义务

深度合成技术（Deep Synthesis）是人工智能领域的一项重大突破，目前已渗透于互联网信息领域的各个方面，并充当着新一轮产业变革的核心驱动力。[1]AI换脸、NFT生成艺术、虚拟演唱会、虚拟数字人等元宇宙的重要组成部分都属于深度合成技术的具体应用。这些应用场景利用深度学习、虚拟现实等合成类算法，延伸出面部替换、表情操纵、语音合成等技术分支，并最终达到生成虚拟面容特征、人物形象等效果。

2022-12-28 阅读全文

评《反不正当竞争法（修订草案征求意见稿）》第八条——反商业贿赂

国家市场监督管理总局在2022年11月22日发布《中华人民共和国反不正当竞争法（修订草案征求意见稿）》（以下简称“《征求意见稿》”），正式启动了《反不正当竞争法》的第三次修订。本次修订在混淆行为、引人误解行为、相对优势地位、恶意交易行为及商业数据等方面有较大的变化。在商业贿赂的法律后果上，《征求意见稿》将罚款上限从300万元提高到500万元，加大了对提供贿赂的经营者的处罚力度。在商业贿赂构成要件上，有三处细节变化。对此，笔者从反商业贿赂法理的视角，分析《征求意见稿》第八条并提出意见。

2022-12-28 阅读全文

高额集装箱 “滞箱费”的司法审判思路

在海上集装箱货物运输中，集装箱在目的港应尽快清空并归还给承运人，用于下一批货物的运输，但是实践中，会有“滞箱”现象的发生，即集装箱的超期使用，其主要原因有两点；收货人提取货物后未及时归还集装箱；或者收货人逾期提货。在这种情况下，承运人为了能够及时收回集装箱，常常利用其在航运市场上的强势地位，制定了较高的滞箱费收费标准（按日收取），一旦长期滞箱，会产生相当高额的滞箱费，有时甚至远远高于集装箱自身的价值。对此，往往会产生纠纷。

2022-12-28 阅读全文

不应将“虚假广告”踢出“虚假宣传”队列——对《反法修订草案征求意见稿》第9条第2款的不同意见及反对理由

2022年11月22日，市场监管总局发布了《反不正当竞争法（修订草案征求意见稿）》（“《征求意见稿》”），向社会公开征求意见。《征求意见稿》新增第9条第2款，明确《反不正当竞争法》中所称“商业宣传”不包括“广告”。

2022-12-28 阅读全文

《工业和信息化领域数据安全管理办法（试行）》法律适用及主要合规义务

近日，工信部印发工信部网安〔2022〕166号通知，正式发布《工业和信息化领域数据安全管理办法（试行）》（下称“数安办法”），自2023年1月1日起施行。在此之前，工信部先后于2021年9月30日、2022年2月10日两次就《工业和信息化领域数据安全管理办法（试行）》公开征求意见。

2022-12-19 阅读全文

著作权合理使用制度的司法适用

合理使用制度是著作权领域中对著作权权利进行限制的主要内容之一。其存在的法理基础，一方面源自著作权法自身的立法目的，即激励创作与传播，实现文化科学的不断繁荣，而为了降低社会整体创作成本，激励更大范围的创作，需要对著作权进行一定的合理限制；另一方面，源自法律对社会公共利益与个人私益的平衡，著作权法不仅要保证著作权人的合法权益，基于公众利益的考量，法律也应该允许在特定情形下（通常由法律本身做出规定），公众可以不经权利人许可、不付报酬地利用权利人作品，以促进公众言论自由和思想交流。

2022-12-19 阅读全文

深度合成要有深度监管：《互联网信息服务深度合成管理规定》发布

2022年1月28日，网信部门发布《互联网信息服务深度合成管理规定（征求意见稿）》，在历经近一年的征求意见后，《互联网信息服务深度合成管理规定》正式颁布并将于2023年1月10日施行，意味着中国为狂飙突进中的深度合成技术准备的深度监管措施已经就绪。

2022-12-14 阅读全文

浅谈企业知识产权合规管理

合规现在是一个非常热的（或者说已经快烂大街的）话题，各行各业、各个领域都在讲合规。然而，到底是什么是合规，合规的“规”又指的是什么规？或者这里的“规”包括哪些内容？这些基本问题还在争论不休。如果我们将合规的本源回溯到“Compliance”这个概念，则比较好理解，其本意是企业对法律的主动遵从，而这种主动遵从会给企业带来一系列的后果。

2022-12-08 阅读全文

金融租赁合规监管通知发布，融资租赁业务合规标准逐步建立

2022年2月11日，中国银行保险监督管理委员会印发了《中国银保监会办公厅关于加强金融租赁公司融资租赁业务合规监管有关问题的通知》（简称“通知”），2022年11月28日，通知在银保监会官网正式发布。通知主要依据《民法典》《融资租赁公司监督管理暂行办法》《融资租赁企业监督管理办法》等法律法规，对融资租赁合规监管提出五大要求。在此，我们将结合相关规范、案例及实践经验，解读通知之相关要点。

2022-12-05 阅读全文

对民法典合同编司法解释意见稿“格式条款”规定的解读：网络购物管辖权纠纷实证分析（下）

实践中，由于格式条款的稳定性和重复使用性，其在节约交易成本、提高交易效率等方面具有突出优势，因而在电子商务蓬勃发展的背景下，格式条款广泛存在于交易中。但因其预先拟定、程序缔结、不可协商等固有缺陷也引起了关于部分格式条款效力的探讨和争议。虽然新司法解释的出台一定程度上细化了法律对于格式条款的相关规定，但在具体实践中，难题仍然存在。

2022-12-05 阅读全文