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企业合规风险管理（下）
本文分为上、下两篇。上篇主要介绍了企业合规风险管理流程。本篇主要介绍企业如何开展合规风险管理、合规风险三道防线、合规风险与其他风险以及实务中的常见误区等。
2025-04-27 阅读全文
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企业合规风险管理（上）
本文分为上、下两篇。上篇主要介绍企业合规风险管理流程。
2025-04-17 阅读全文
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中小企业合规“紧箍咒”还是“护身符”?新政解读、挑战应对与共赢之道
中小企业是我国国民经济和社会发展的重要支柱，在促进就业、推动创新、维护社会稳定等方面发挥着不可替代的作用。
2025-03-20 阅读全文
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合规义务管理研究
合规是对“规”的遵守。“规”的存在是合规的前提和基础。没有“规”，也就无合规之说。
2025-03-20 阅读全文
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企业国有资产交易规范化的新里程碑：继承、超越与监管并行
中国国有企业资产交易监管体系的完善是深化国企改革、实现国有资产保值增值的重要抓手。
2025-03-13 阅读全文
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广告/营销合规SOP的搭建——从风险防控到高效落地的系统性解决方案
近年来，新的法律法规不断变化，从《反不正当竞争法》的大修，到《消费者权益保护法实施条例》，再到《网络反不正当竞争暂行规定》的出台，给消费者知情权保护、经营者宣传合规划下了新道。
2025-03-13 阅读全文
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《金融机构合规管理办法》与《中央企业合规管理办法》合规管理“招式”大对比
我国企业合规管理历经四个阶段，即第一阶段1980年-2005年、第二阶段2006年-2014年、第三阶段2015年-2017年、第四阶段2018年至今。其中与金融机构关联度最高的是第二阶段。
2025-03-04 阅读全文
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论合规概念中“规”的内涵与外延
目前国内法律实务界对合规问题的关注度颇高，涉及到的行业与领域也非常广泛，无论是传统的制造行业还是先进的科技行业都在谈论合规的重要性，在企业内部也关注自身的合规体系建设，国家也在加强对国有企业的合规管理工作，各级国有企业监管机构也出台了相应的合规强化方案。
2025-03-04 阅读全文
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新“反洗钱法”时代下的合规新挑战
随着国内外反洗钱形势和风险挑战不断变化，新型洗钱案件不断曝出，不仅影响金融秩序，还波及了国家安全、社会公共利益。根据中国人民银行2024年7月1日公布的中国反洗钱报告（2022）数据显示，中国人民银行在2022年已实现对75家银行、证券、保险和支付行业头部机构的反洗钱检查全覆盖，2020—2022年人民银行反洗钱部门共对1783家义务机构开展了反洗钱执法检查，会同法律部门完成反洗钱行政处罚1356项，罚款总额13.7亿元。
2024-11-29 阅读全文
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保险中介机构与保险公司的销售违规责任划分解析
A保险公司与B保险代理公司签订保险代理协议，由B保险代理公司通过其渠道代理销售A保险公司产品。
2024-07-16 阅读全文
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价值百亿美金的问题：何为法律拟制人之独立意志？ ——兼论公司合规意志重要性及其证明标准
是的你没看错，这个问题价值百亿美金。
2024-06-19 阅读全文
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《国有企业管理人员处分条例》要点解读
近日，李强总理签署国务院令，公布《国有企业管理人员处分条例》（下称“《处分条例》”）自2024年9月1日起施行，这是首个专门规范国有企业管理人员（下称“国企人员”）处分事项的行政法规。
2024-06-13 阅读全文
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反腐败反舞弊合规之“双十一”购物季防范利用代金券折扣等优惠侵占资金犯罪
一年一度的“双十一”购物节即将到来，许多品牌商家已提前启动优惠促销活动，希望在年底的这轮购物季中通过各种优惠促销提升销量和营收。但与此同时，隐蔽在品牌促销活动背后的企业内部员工反腐败与反舞弊问题可能会影响企业最终利润目标的达成。相比直接侵占侵吞公司现金收入，一些前线销售、收银等人员利用品牌代金券、折扣等优惠差价方式，侵占企业销售款等营收资金，对企业来说更具有隐蔽性和危害性，同时给企业内部审计和追责带来了更大的难度。
2023-11-22 阅读全文
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印章法律效力解读
印章/公章是民事法律活动中涉及的最基本的概念之一。尽管如此，实践中仍有不少人士对印章/公章范围的界定以及其效力的问题存在错误的认知，例如认为只有加盖法定名称章（也即狭义上的公章）才能代表公司做出意思表示，加盖专用章仅构成表见代理。本文旨在对印章/公章的定义、范围和效力进行梳理和厘清。
2023-08-24 阅读全文
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《刑法修正案（十二）》（草案）：民营企业应对不正当竞业与员工舞弊的新路径选择
这在一定程度上，提高了对于企业内部员工相应腐败行为的打击力度，尤其是补齐了企业内部腐败处理维度的刑事手段缺乏的短板。笔者借此机会将民事、行政和刑事全维度的救济措施做一梳理。
2023-07-27 阅读全文
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企业出口管制合规体系搭建的要点分析
2018年6月，中兴通讯与美国商务部达成和解协议，以巨大代价换来了生存机会，成为中国企业合规管理的里程碑事件，使很多中国企业第一次意识到业务合规的重要性。中兴通讯吸取了很多经验教训，将合规视为可持续发展的关键，尤其是出口管制与经济制裁合规更是企业经营的生命线。那么企业应该如何建设一套有效的出口管制合规体系呢？
2023-07-17 阅读全文
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2022年企业合规管理回顾与2023年合规管理展望
2021年11月国务院国资委发布《关于进一步深化法治央企建设的意见》，将健全和强化合规管理体系作为进一步深化、健全法治工作体系的重点内容，严控法律合规风险成为全面提升依法治企能力的关键要素。2021年12月，国务院国资委召开中央企业“合规管理强化年”工作部署会，强调中央企业必须把强化合规放到贯彻习近平法治思想的高度来认识，放到落实全面依法治国战略的全局来部署，放到保障企业高质量发展的层面来推动，力争通过一年时间推动企业合规管理工作再上新台阶。
2023-01-20 阅读全文
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企业如何开展数据合规建设落地之实务指引
企业数据合规管理体系建设是一项系统化的工程，涉及企业高层管理人员等自上而下的全面认知和企业相关部门之间的资源协作与配合，不仅要有清晰的数据合规目标和实施计划，也要遵循事先设定的科学合理的合规目标和计划，切实有效开展实际落地执行工作，将数据合规贯穿于整个企业内部的管理和业务流程当中。
2023-02-07 阅读全文
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《中央企业合规管理办法》学习心得（三）——体系重构
近日，国务院国资委发布备受关注的《中央企业合规管理办法》，国有企业合规“2.0版本”尘埃落定，并将在2022年10月1日施行。
2022-10-14 阅读全文
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《中央企业合规管理办法》学习心得（二）——知难行易
近日，国务院国资委发布备受关注的《中央企业合规管理办法》，国有企业合规“2.0版本”尘埃落定，并将在2022年10月1日施行。
2022-10-08 阅读全文
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