汇业律师事务所

反洗钱合规管理（三）特定非金融机构主要反洗钱合规义务

特定非金融机构应当按照《反洗钱法》以及下列反洗钱合规义务渊源的规定，依法履行反洗钱与反恐怖融资的合规义务。

2026-06-09 阅读全文

反洗钱合规管理（二）金融机构反洗钱主要合规义务

金融机构应当按照反洗钱合规义务渊源的规定，依法履行下列反洗钱与反恐怖融资的主要合规义务:建立健全反洗钱内部控制和风险管理体系，开展反洗钱内部控制和风险管理；开展客户尽职调查；保存客户身份资料和交易记录；识别与核实收益人身份；报告大额交易和可疑交易报告；采取反洗钱特别预防措施；配合监管机构的检查和调查；进行问题整改；履行保密义务；参加反洗钱国际合作；以及遵守禁止性合规义务。

2026-05-28 阅读全文

反洗钱合规管理（一）反洗钱规制

2025年是我国《反洗钱法》的大修之年。2026年1月13日，由中国人民银行制定的《反洗钱特别预防措施管理办法》经外交部、公安部、国家安全部、司法部、财政部、住房和城乡建设部、市场监管总局同意正式发布，标志着我国已经完成《反洗钱法》及主要相关法规的制定和修订。

2026-02-02 阅读全文

ISO 37302合规体系有效性评价：全球标准下的企业实践与治理进阶（下）

ISO 37302提出了独特的“3-3-5”方法论模型，用以全方位、多层次地评估合规管理体系的有效性。

2025-10-09 阅读全文

ISO 37302合规体系有效性评价：全球标准下的企业实践与治理进阶（上）

2025年7月，国际标准化组织（ISO）正式发布ISO 37302:2025《合规管理体系——有效性评价指南》。

2025-09-12 阅读全文

合规管理制度研究：理论构建与实践探索

在监管环境日趋严格的背景下，企业合规管理已从单纯的被动遵守法律要求，跃升为为现代企业治理体系中的核心战略要素，它不仅关乎企业的生存与发展，更是企业践行社会责任、提升国际竞争力的关键路径，当前合规管理研究多聚焦于理论阐述或单一实践分析，缺乏系统性、实操性的研究成果，亟需通过整合理论与实践，形成可供企业直接应用的知识体系。

2025-08-12 阅读全文

合规，不止于守法：从ISO 37301看体系化合规的路径与实践

越来越多的企业意识到，靠“经验判断”和“个别合规”已难以应对监管趋严和国际合作的高门槛。

2025-06-11 阅读全文

合规护航：中国企业在全球化浪潮中的安全航标- 从本土合规到全球治理的进阶挑战

合规管理可被视为现代企业运作中的“自我诊断与防御体系”。它旨在持续识别并分析适用于企业运营的法律法规，定期审视企业制度是否符合这些法规要求，及时实施必要的控制措施，并进行持续监控与内部报告。

2025-05-13 阅读全文

企业合规风险管理（下）

本文分为上、下两篇。上篇主要介绍了企业合规风险管理流程。本篇主要介绍企业如何开展合规风险管理、合规风险三道防线、合规风险与其他风险以及实务中的常见误区等。

2025-04-27 阅读全文

企业合规风险管理（上）

本文分为上、下两篇。上篇主要介绍企业合规风险管理流程。

2025-04-17 阅读全文

中小企业合规“紧箍咒”还是“护身符”?新政解读、挑战应对与共赢之道

中小企业是我国国民经济和社会发展的重要支柱，在促进就业、推动创新、维护社会稳定等方面发挥着不可替代的作用。

2025-03-20 阅读全文

合规义务管理研究

合规是对“规”的遵守。“规”的存在是合规的前提和基础。没有“规”，也就无合规之说。

2025-03-20 阅读全文

企业国有资产交易规范化的新里程碑：继承、超越与监管并行

中国国有企业资产交易监管体系的完善是深化国企改革、实现国有资产保值增值的重要抓手。

2025-03-13 阅读全文

广告/营销合规SOP的搭建——从风险防控到高效落地的系统性解决方案

近年来，新的法律法规不断变化，从《反不正当竞争法》的大修，到《消费者权益保护法实施条例》，再到《网络反不正当竞争暂行规定》的出台，给消费者知情权保护、经营者宣传合规划下了新道。

2025-03-13 阅读全文

《金融机构合规管理办法》与《中央企业合规管理办法》合规管理“招式”大对比

我国企业合规管理历经四个阶段，即第一阶段1980年-2005年、第二阶段2006年-2014年、第三阶段2015年-2017年、第四阶段2018年至今。其中与金融机构关联度最高的是第二阶段。

2025-03-04 阅读全文

论合规概念中“规”的内涵与外延

目前国内法律实务界对合规问题的关注度颇高，涉及到的行业与领域也非常广泛，无论是传统的制造行业还是先进的科技行业都在谈论合规的重要性，在企业内部也关注自身的合规体系建设，国家也在加强对国有企业的合规管理工作，各级国有企业监管机构也出台了相应的合规强化方案。

2025-03-04 阅读全文

随着国内外反洗钱形势和风险挑战不断变化，新型洗钱案件不断曝出，不仅影响金融秩序，还波及了国家安全、社会公共利益。根据中国人民银行2024年7月1日公布的中国反洗钱报告（2022）数据显示，中国人民银行在2022年已实现对75家银行、证券、保险和支付行业头部机构的反洗钱检查全覆盖，2020—2022年人民银行反洗钱部门共对1783家义务机构开展了反洗钱执法检查，会同法律部门完成反洗钱行政处罚1356项，罚款总额13.7亿元。

2024-11-29 阅读全文